中国证监会拟出台新规规范券商租用第三方网络平台开展业务

中新社北京8月14日电 (记者 陈康亮)中国证监会14日表示,证监会起草了《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》(下称《管理规定》),现向社会公开征求意见。

证监会相关负责人表示,近年来,随着互联网技术的快速发展,以证券公司为代表的经营机构产生租用第三方网络平台的网络空间经营场所,向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等证券服务的需求。其中,个别证券公司为谋求短期内客户数量和交易活跃度的快速增加,忽视新业务场景下的潜在风险,甚至主动降低合规、风控、信息安全审核标准,为违法违规活动提供便利,直接影响证券市场安全稳定。

明确监督管理要求。包括信息报送要求、监管部门职责分工、监管手段、罚则等。(完)

厘清责任边界。证券公司是开展证券业务活动的责任主体,第三方机构仅限于提供网络空间经营场所等相关信息技术服务,不得介入证券公司从事证券业务活动的任何环节。

威斯康星州道奇维尔乡村医院医生 莎拉·福克斯:他们(大医院)那时候说,我们没有空余的重症监护床位了,所以你们只能自己继续治疗病人了。

强化内部控制要求。一是要求证券公司事前开展内部评估、制定业务方案,并经信息技术治理委员会审查。同时,与相关第三方机构签订书面协议,明确其不得从事的行为。二是事中持续跟踪评估第三方网络平台的合规性、安全性以及双方协议履行情况,将合作纳入公司合规风控范围。三是事后做好应急管理,建立退出机制。

规范展业行为。一是保障技术安全,证券公司应当自主运营、自主管理相关业务信息系统或功能模块。二是做好数据隔离,确保第三方机构不接触、存储相关业务及客户数据。三是规范收费模式,规定费用支付上限。四是保持业务独立,明确投资者保护措施,明确提示投资者该证券服务由证券公司提供。

美国哥伦比亚广播公司记者:这里是医院的库房,上面这些是防护服这里并没有N95口罩,因为供应一直不足,为了节省物资,每位工作人员一周只分配一个N95口罩。

《管理规定》共二十一条,主要明确了证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动的责任边界、行为规范、程序性要求、禁止性规定等事项。包括:

目前美国已经有超过22万人死于新冠肺炎。美国哥伦比亚广播公司在报道中指出,在美国第一个10万例死亡病例中,有20%的病例出现在乡村和中小城市。而在美国第二个10万例死亡病例中,这一比例上升至44%。目前美国几个农业州的新冠肺炎患者住院率高于美国其它地区。美国中西部至少有4个州最新的新冠病毒检测阳性率已经超过了20%。

报道指出,美国中西部等地近期新增确诊病例和住院患者人数增加尤其明显。包括威斯康星州、堪萨斯州在内的美国14个州在过去一周报告了住院人数的峰值。

而在威斯康星州的另外一家乡村医院,除了应对不断增加的住院患者,这里的医护人员还要面临防护物资短缺的问题。

威斯康星州麦迪逊乡村医院医生 亚历山德拉·威克:我感觉我们的医疗系统已经到了崩溃的边缘。

据美国哥伦比亚广播公司报道,美国37个州的新冠肺炎住院患者人数正在上升,这直接导致多地的乡村医院压力陡增。位于威斯康星州道奇维尔的一家乡村医院,这里总共只有3个重症监护床位。由于周围的大医院也已人满为患,他们已经无法把重症病人转到其它医院了。

美国多个州单日新增新冠肺炎确诊病例数持续走高,美国的医疗机构正面临巨大压力。美国哥伦比亚广播公司20日报道说,在美国全国病例不断激增的情况下,多地的乡村医院已经不堪重负。

另外,在包堪萨斯州在内的一些州,聚集性感染仍在发生。堪萨斯州北部一家养老院62名住院人员新冠病毒检测全都呈阳性,已有10人死亡,养老院工作人员感染的具体情况目前还不清楚。在缅因州,与一座教堂有关的确诊病例目前已经增加到了42例。

病例激增 多地乡村医院不堪重负

威斯康星州卫生部门人员 安德烈娅·帕姆: 我们的一周平均单日新增病例目前是3287例,一个月前是1720例,两个月前是747例,威斯康星州总病例的43%,都是过去一个月发生的。重要的是要明白,我们现在所处的境地,比3月份4月份时要糟糕很多

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